炒股就看金麒麟分析师研报，巨擘，专科世界杯体育，实时，全面，助您挖掘后劲主题契机！

　　1月17日，辽宁证监局暴露了一则《对于对中天证券股份有限公司向阳友谊大街证券交易部给与出具警示函步调的决定〔2025〕1号》的公告。

　　经查，中天证券向阳友谊大街证券交易部以下问题：一是存在未见告投资者符合性不匹配的情况；二是客户司理从事回拜职责；三是证券投资照料人业求推行和处事提供才气留痕记载不齐全；四是未实时报送反洗钱肃肃东谈主员相干信息。

　　辽宁证监局暗意，上述行为违抗了《证券期货投资者符合性处罚主见》（证监会令第202号）、《证券经纪业务处罚主见》、《证券期货业反洗钱职责实施主见》、《证券投资照料人业务暂行限定》的相干限定，决定对该交易部给与出具警示函的监管步调，并记入证券期货商场诚信档案。

　　公开长途走漏，2024年11月，辽宁证监局曾暴露对于对中天证券沈阳枫杨路证券交易部给与出具警示函步调的决定。经查，该交易部存在三大问题：一是客户回拜职责不到位，二是客户司理从事回拜职责，三是部分采集直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提倡虚浮合理依据，留痕记载不齐全。

　　依据相干限定，辽宁证监局决定对该交易部给与出具警示函的监管步调，并记入证券期货商场诚信档案。同期，辽宁证监局暗意，该交易部应给与切实有用步调进行整改，并在30日内提交书面证实。

　　彼时涉事东谈主员也收到罚单。罚单信息走漏，王某仑算作该交易部肃肃东谈主，对交易部的上述行为负有班师连累。依据相干限定，辽宁证监局决定对该职工给与出具警示函的监管步调，并记入证券期货商场诚信档案。

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP

连累剪辑：公司不雅察世界杯体育